为切实加强全省水文系统廉政风险防控工作体系建设，进 一步增强预防腐败工作实效，强化权力运行监督制约，积极探索预防腐败的有效途径，不断增强全系统党员干部廉政风险防范的意识和能力，扎实推进全省水文系统 惩治和预防腐败体系建设，依据省委办公厅、省政府办公厅《关于加强廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见》(豫办〔2011〕31号)和《河南省厅属单 位廉政风险防控机制建设实施方案》(豫水纪〔2013〕2号)要求，特制定如下方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻 落实科学发展观和党的十八大精神，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点， 以现代信息技术为支撑，着力构建预警在先、防范在前的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的制度化、科学化、规范化水平，深入推进全系统惩治和预防腐 败体系建设。

二、工作原则

1.围绕中心、服务大局。

通过廉政风险防控机制建设，规范权力运行程序，提升单位工作效能，促进干部廉政勤政，推动水文科学发展。

2.突出重点、务求实效。

针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节和涉及干部职工切身利益以及群众反映强烈的难点热点问题，把廉政风险防控规范权力运行机制建设融入本单位业务工作之中，确保取得实效。

3.分类指导、有序推进。

从实际出发，区分不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥、有序推进。

4.积极探索、勇于创新。

坚持解放思想、实事求是，探索降低廉政风险和促进科学发展的体制机制，创新从源头预防腐败的改革举措。

三、工作目标

围绕规范行政权力工作，立足水文实际，全面排查岗位职 责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政廉洁风险的问题，以“查找廉政风险、建立防范机制”为重点，制定有效管用的措施，做到“风险查找到 岗、制度建设到岗、责任落实到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防范机制，为推动全系统党风廉政建设和反腐败工作深入开 展，促进水文事业改革及健康发展提供强有力的纪律保障。

四、实施范围

廉政风险防控机制建设实施范围覆盖全系统所有处(科)室岗位，重点是各级领导班子和财务管理、人事管理、公务接待、工程建设等涉及的岗位和人员。参与对象是全体工作人员、全部工作岗位。

五、实施步骤

廉政风险防控机制建设，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求进行，具体分五个阶段：

（一）动员学习阶段（2013年5月中旬）

5月份召开全系统廉政风险防控机制建设动员大会，进行思想发动，宣布实施方案，组织学习相关文件，启动廉政风险防控机制建设工作。各水文局结合各自实际，制 定推进廉政风险防控机制建设的具体工作方案或计划。并通过宣传发动和学习动员培训，使党员干部明确建立廉政风险防控机制的目的意义、基本内容和要求，掌握 开展廉政风险防控机制建设工作的方法步骤和程序，进一步提高思想认识，增强做好廉政风险防控机制建设工作的责任感和紧迫感，为顺利开展廉政风险防控机制建 设工作奠定扎实的思想和理论基础。

（二）风险排查阶段（5月中旬至6月下旬）

按照全员、全岗、全覆盖的总体要求，全系统每个工作岗位都要紧紧围绕各自职能，采取“自己找、大家提、领导点、相互帮、群众议、组织审”等方式，认真对权力进行梳理、汇总、分析，全面查找各项权力运行的关键环节和廉政风险点，做到细致、具体、准确、客观。

1.梳理权力清单，编制职权名录（5月上旬至下旬）

各水文局、省局机关各处室要按照职权法定、权责一致的 原则，根据印发的定职能、定机构、定编制“三定”方案规定，按照全面清权确权，彻底摸清权力底数。对职权进行分项梳理，编制职权目录，明确职权名称、内 容、办理主体和法律依据。编制权力运行外部流程图，对每一项职权明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提供的全部材料。主动公开职权 目录、权力运行外部流程图，接受干部职工监督。特别要加大对干部任用、各类支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等单位内部管理方面事项的 公开力度。

5月24日前，各水文局、省局机关各处室汇总填报《岗位权力项目登记表》(附表1)，并依据各个权力项目绘出权力运行流程图，上报省局领导小组办公室审核备案。各水文局所属科室岗位汇总填报情况由本单位领导小组办公室审核备案。

2.查找廉政风险，评估风险等级（6月上旬至下旬）

根据单位、处(科)室职能、岗位职责和工作流程，全面 排查廉政风险点。重点查找三类风险：一是权力运行风险，重点查找造成权力失控和行为失范的因素;二是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确规定及 工作时限、标准、质量等可能导致腐败行为的因素;三是外部环境风险，重点查找对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

风险的查找着重围绕岗位权力运行，本着“对岗不对人、 对事不对人”的原则，认真查找权力运行中容易发生违纪违法行为的风险点。在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的 机率大小、可能造成的危害程度，按照高、中、低三级评估廉政风险等级。风险点和风险等级由本级党组织或处(科)室集体研究确定、主管领导审核。

高级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严 重损害后果的风险，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;中级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，有可能违反涉及相 关法规，受到纪律处分的风险等;低级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

各支部针对查出的风险点和评估出的风险等级，填报《岗位廉政风险排查表》(附表2)，6月20日前将领导班子成员岗位风险排查表格报省局领导小组办公室审核备案。

（三）防控措施制定阶段（7月上旬至下旬）

各支部根据梳理出的岗位职权和查找出的廉政风险点，有 针对性地制定防控措施，出台、修改和完善相关制度。属于权力运行方面的风险，通过建立分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使;属于制度机制 方面的风险，按照构建惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实;属于外部环境方面的风险，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的外 部环境入手，有针对性地安排廉政教育，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，切实增强党员干部风险意识，提 高廉洁从政的自觉性。

制定廉政风险防控措施要着眼于建立权力分解和制衡机 制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使 用权、项目质量和安全管理权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解和廉政风险预警，强化制约监督。

各支部根据查找出的廉政风险点和制定的防控措施，经领导班子集体讨论确定后，初步填写《岗位廉政风险防控表》(附表3)，并于7月20日前将领导班子成员防控表报省局领导小组办公室，省局党委班子成员防控表报厅领导小组办公室。

（四）审核修订阶段（8月上旬至9月上旬）

一是开门评议。

通过集体讨论、组织群众评议等方式，对查找出的廉政风险点和制定的防控措施提出修改意见，并进行不少于1周的内部公示。8月15日前，各单位将公示情况报省局领导小组办公室。

二是组织评审。

组织党办、人事和纪检监察方面的人员组成评审组，对查找出的风险点、确定的风险等级和制定的防控措施进行评查分析，提出评审意见，并依据评审结果及时进行修正。

三是领导审核。

按照党风廉政建设“一岗 双责”的要求，风险防控实行分级管理，分级负责。各水文局领导班子、省局机关各处室的廉政风险点排查和措施制定情况由各单位集体研究后，报省局领导小组批 准，省局领导小组办公室收集意见建议进行最终审核，并向各单位反馈。各水文局内部岗位人员，按照分级负责的原则，由各水文局自行组织审核备案。8月底前完 成所有审核工作。

四是单位修订。

各水文局、省局机关各处室按照反馈和征求到的意见建议，结合审核情况，修订填写《岗位廉政风险防控表》(附表3)，并于 9月5日前将领导班子成员所填表格(附电子版)报送省局领导小组办公室。

（五）总结验收阶段（9月中旬至10月下旬）

各水文局、省局机关各处室对廉政风险防控机制建设工作 进行总结，建立廉政风险防控工作台账，抓好防控措施的落实，认真撰写本支部廉政风险防控机制建设工作报告，于9月20前报送(附电子版)省局领导小组办公 室。省局领导小组办公室将对各支部廉政风险防控机制建设情况进行逐个逐项检查验收。10月下旬，召开全省水文系统廉政风险防控机制建设工作总结大会，全面 总结廉政风险防控机制建设工作开展情况，交流经验，表彰先进，并对下一步工作进行部署。

六、工作要求

（一）提高认识，加强领导。

推进廉政风 险防控机制建设工作任务艰巨，责任重大。各支部要高度重视，做好思想动员，抓好宣传教育，统一思想认识，增强做好廉政风险防控机制建设工作的责任感和紧迫 感。要切实加强组织领导，把推进廉政风险防控工作作为一项政治任务，纳入党风廉政建设工作整体布局，列入党政领导班子重要议事日程。各水文局要成立以主要 领导为组长的专门领导机构，在省局廉政风险防控机制建设领导小组的统一领导下开展工作，并明确专人负责此项工作，做到一级抓一级、一级带一级、层层抓落 实。

（二）突出重点，务求实效。

做好廉政风 险防控机制建设要突出抓好领导班子成员、关键岗位和重点人员，突出抓好思想发动、查找风险、制定措施和监督执行等重点环节，同时要把抓好廉政风险防控机制 建设融入到日常业务工作中，做到“两不误、两促进”。廉政风险防控机制建设是全系统反腐倡廉建设的重要工作，各支部要统筹安排，严密组织，按照规定程序逐 步进行，坚决防止图形式走过场，切实把风险点找准、把防范措施订实、把激励机制健全，把干部职工的廉政意识、责任意识和服务意识凝聚到日常工作和生活之 中，确保工作实效。

（三）积极探索、勇于创新。

各水文局、 省局机关各处室在推进廉政风险防控机制建设中，要坚持解放思想、实事求是，突出特色的原则，制定出符合实际、操作性强、真正管用的廉政风险防控机制。要敢 于创新，逐步探索并建立降低廉政风险，促进单位发展的保障体系，确保实现干部、资金、工程、生产“四个安全”。

附表：1、岗位权力项目登记表

2、岗位廉政风险排查表

3、岗位廉政风险防控表

附表1

岗位权力项目登记表

填表单位(盖章)：

注：各水文局领导班子成员、省局机关各处室岗位权力和三定方案所规定的单位职责由领导班子集体研究后上报省局防控办公室，各水文局所属科室上报的岗位权力，按照分级管理原则由本单位审核存档。

填表人： 审核领导： 填表日期：

附表2

岗位廉政风险排查表

注：一般人员登记表由处科室负责人审核，各水文局班子成员，省局处室主要负责人登记表由单位领导班子集体讨论

确定后报省局领导小组。

附表3

岗位廉政风险防控表

注：此表一式三份。填表单位、纪检监察部门、领导小组办公室各存一份。